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　　界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

　　11月15日，據(jù)渤海證券公告，證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》中提到，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司作出行政處罰。

　　公告稱，擬作出責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入56.60萬(wàn)元、處以169.81萬(wàn)元罰款的行政處罰?！皼](méi)一罰三”合計(jì)處罰226.41萬(wàn)元。

　　渤海證券此次處罰所涉問(wèn)題是歷史股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。渤海證券指出，自發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以來(lái)，公司一直積極與監(jiān)管部門溝通，配合調(diào)查工作。自收到《立案告知書(shū)》后，渤海證券第一時(shí)間組織召開(kāi)專題會(huì)議，通報(bào)相關(guān)情況，進(jìn)行深刻反思，研究部署整改措施。

　　公開(kāi)資料顯示，渤海證券總部位于天津，天津市泰達(dá)國(guó)際控股（集團(tuán)）有限公司為公司控股股東，天津市國(guó)資委為公司實(shí)際控制人。

　　2015年，渤海證券混改增資擴(kuò)股，隨后在2016年10月與光大證券（維權(quán)）簽約，啟動(dòng)IPO上市輔導(dǎo)。2021年12月28日進(jìn)行預(yù)披露，2022年6月6日完成了預(yù)披露更新。2023年3月1日，據(jù)上交所披露，渤海證券A股IPO申請(qǐng)狀態(tài)更新為“已受理”。

　　業(yè)績(jī)方面，渤海證券2023年年報(bào)顯示，公司當(dāng)年?duì)I業(yè)收入21.01億元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)6.67億元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率為31.76%。

　　業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)上，2023年渤海證券自營(yíng)業(yè)務(wù)在全部營(yíng)收中占比34.04%，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比19.40%，期貨業(yè)務(wù)占比19.11%，信用業(yè)務(wù)占比13.87%，投資銀行占比6.39%，受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)占比6.28%，另類投資業(yè)務(wù)占比1.92%，私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)占比0.24%。

　　據(jù)界面新聞不完全梳理，今年以來(lái)，包括除渤海證券外，至少已有5家上市券商被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。其中，4月12日，中信證券（維權(quán)）（600030.SH）、海通證券（600837.SH）因參與中核鈦白（維權(quán)）實(shí)控人違規(guī)定增套利，被證監(jiān)會(huì)立案。4月19日，中信證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)擬罰沒(méi)中信證券2516萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)擬罰沒(méi)海通證券776.44萬(wàn)元。

　　4月16日，東吳證券（601555.SH）公告稱，因該公司涉嫌國(guó)美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業(yè)（002118.SZ）非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案，目前相關(guān)處罰內(nèi)容尚未公布。11月8日晚，東吳證券發(fā)布公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。東吳證券合計(jì)被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)1336.44萬(wàn)元，此外，四位相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰170萬(wàn)元。

　　今年2月9日，證監(jiān)會(huì)表示，近日對(duì)思爾芯申請(qǐng)科創(chuàng)板首發(fā)上市過(guò)程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。10月26日，中金公司（601995.SH）公告稱，收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)對(duì)思爾芯一案已調(diào)查完畢。證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款，兩名保代分別處以150萬(wàn)元罰款。

　　截至目前，今年內(nèi)被立案的五家券商的調(diào)查及處罰結(jié)果全部出爐。