12月13日金融一線消息,中國人民銀行廣東省分行行政處罰決定信息公示表顯示,珠海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反貨幣金銀業(yè)務(wù)、國庫業(yè)務(wù)、征信業(yè)務(wù)及反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定,被罰款98.16萬元。
曾*茹,時任珠海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司零售銀行部總經(jīng)理,因違反反洗錢法律法規(guī),被罰款1.4萬元。
陳*華,時任珠海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司合規(guī)部與法律部總經(jīng)理,因違反反洗錢法律法規(guī),被罰款3.1萬元。
文*鋒,時任珠海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理,因違反反洗錢法律法規(guī),被罰款4.5萬元。
廣東惠東農(nóng)村商業(yè)銀行被罰43.05萬元:違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定等
陜西鎮(zhèn)安農(nóng)村商業(yè)銀行被罰21萬元:因柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制不到位
江西余干農(nóng)村商業(yè)銀行因股東違規(guī)持股超比例被罰40萬元
師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰91.29萬元:因違反支付結(jié)算管理規(guī)定等五項(xiàng)違法行為
江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行被罰35萬元:信用卡資金監(jiān)測管控不到位
涉嫌財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法,渤海證券合計(jì)被罰226.41萬元
合翔保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司被罰5萬元:因超出承保公司經(jīng)營區(qū)域從事業(yè)務(wù)活動等違法違規(guī)行為