1月22日金融一線消息,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局行政處罰信息公開表顯示,中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司因以收購(gòu)非金融機(jī)構(gòu)不良債權(quán)方式置換房地產(chǎn)項(xiàng)目土地價(jià)款、未按規(guī)定報(bào)告內(nèi)部交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被掩蓋,被罰款60萬(wàn)元。
湯震宇(時(shí)任中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)二部六分部負(fù)責(zé)人)對(duì)中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司以收購(gòu)非金融機(jī)構(gòu)不良債權(quán)方式置換房地產(chǎn)項(xiàng)目土地價(jià)款負(fù)有責(zé)任,被警告。
季建文(時(shí)任中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司總經(jīng)理)、辛林華(時(shí)任中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司副總經(jīng)理)、賈小娟(時(shí)任中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一部經(jīng)辦)、張浩(時(shí)任中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一部負(fù)責(zé)人)對(duì)中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司山西省分公司未按規(guī)定報(bào)告內(nèi)部交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被掩蓋負(fù)有責(zé)任,被警告。
建信財(cái)險(xiǎn)寧夏分公司被罰55萬(wàn)元:編制虛假資料 未按規(guī)定使用經(jīng)備案的保險(xiǎn)費(fèi)率
固始天驕村鎮(zhèn)銀行被罰22萬(wàn)元:因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
北部灣銀行被罰200萬(wàn)元:未按規(guī)定加強(qiáng)銀行非柜面轉(zhuǎn)賬管理
師宗縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰91.29萬(wàn)元:因違反支付結(jié)算管理規(guī)定等五項(xiàng)違法行為
渤海財(cái)險(xiǎn)云南分公司被罰40萬(wàn)元:因編制虛假資料
扶綏深通村鎮(zhèn)銀行被罰23.3萬(wàn)元:未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別
世捷開元保險(xiǎn)代理吉林分公司被罰23萬(wàn)元:因利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)牟取不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為
青海都蘭農(nóng)村商業(yè)銀行被罰30萬(wàn)元:因未按規(guī)定及時(shí)繳納存款準(zhǔn)備金