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　　來源：梧桐樹下V

　　11月1日，湖北證監(jiān)局公布對長江證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，長江證券存在部分從事相關(guān)業(yè)務的人員未取得從業(yè)資格；對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別員工的解聘流程不規(guī)范；未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標準、年限和比例；對高級管理人員和分支機構(gòu)負責人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位；未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進行離任審計并報送離任審計報告等違規(guī)事實。

　　長江證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)事實：部分從事相關(guān)業(yè)務的人員未取得從業(yè)資格；對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別員工的解聘流程不規(guī)范；未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標準、年限和比例；對高級管理人員和分支機構(gòu)負責人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位；未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進行離任審計并報送離任審計報告。

　　上述情形分別違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號，簡稱《高管辦法》）第十七條、十八條、三十五條、四十四條第一款、四十六條、四十七條第一款的規(guī)定。依據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應充分吸取教訓，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2024年11月1日