登錄新浪財經APP 搜索【信披】查看更多考評等級

專題：淳厚基金內斗后續：股東整改情況尚未有實質性進展

　　【導讀】上海證監局回應淳厚基金及部分股東持續違規等行為：依法查辦，嚴肅處理！

　　中國基金報記者??陳思揚

　　12月17日晚間，針對淳厚基金“消失的董事會”，上海證監局最新回應，正對淳厚基金及相關人員涉嫌違法行為開展立案調查。

　　記者獲悉，在近期案件調查工作中，相關責任人員出現阻礙、不配合監管執法的行為，對此行為，監管部門及時予以正面回應，亮明“零容忍”的態度。監管部門后續將依法依規對私下轉讓股權、信息披露違規等事項作出處理。

　　監管回應：針對淳厚基金及相關人員涉嫌違法行為

　　開展立案調查

　　12月17日，針對淳厚基金近日在公司網站連續發布關于股東整改情況的臨時公告，上海證監局在答記者問中表示，前期，上海證監局在日常監管中發現，淳厚基金存在部分股東私下轉讓股權未履行重大事項報告義務、信息披露持續違規等行為，已依法對公司采取責令改正、暫停業務等監管措施，并對相關責任人員分別采取了責令轉讓股權、限制股東權利、認定為不適當人選等監管措施。同時，正對公司及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查。

　　上海證監局回應稱，“我局對拒絕、阻礙監管檢查、調查，干擾監管執法的行為將堅持‘零容忍’的態度，依法查辦，嚴肅處理。”

　　與此同時，上海證監局還發布了對柳志偉、李雄厚、董衛軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書，因涉嫌違反基金法律法規，根據《證券法》《行政處罰法》等法律法規，決定對淳厚基金及上述人員立案。

　　事情起因于淳厚基金幾個股東私下轉讓股權，但未按法規要求向監管機構報告，前期針對6人私下轉讓股權的行為已經采取行政監管措施，并依法移送稽查立案調查，相關調查工作一直在進行中。

　　早在今年9月14日，上海證監局一次性公布此前對淳厚基金下發的8張罰單，涉及基金管理人、董事長、總經理、股東等。

　　上述罰單顯示，淳厚基金被責令三個月內改正，整改期間暫停受理公司公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案；董事長賈紅波自收到決定書之日起三年內，不得擔任公募基金管理人的董事、監事和高級管理人員；柳志偉被責令在收到決定書之日起60個工作日內改正，并在前述期限內將其持有的淳厚基金全部股權轉讓給合格的受讓人。

　　公開資料顯示，淳厚基金成立于2018年11月3日，是“個人系”公募基金管理人。截至今年三季度末，淳厚基金的公募非貨管理規模288億元，在全部公募基金管理人中位居第94位。

　　淳厚基金有6名自然人股東，其中邢媛持有公司31.2%的股權，二股東柳志偉持股26%，公司前任董事長李雄厚持股21%；其余三名股東李文忠、董衛軍、聶日明合計持股21.8%。

　　編輯：格林

　　審核：許聞